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广发规被
中国经济网北京9月25日讯 昨日,广发规被秦某(广发银行股份有限公司法律与合规部)未按规定履行客户身份识别义务。
崔某晖(广发银行股份有限公司信用卡中心)、
蒋某(广发银行股份有限公司资产托管部)违反银行卡收单业务管理规定。
陈某香(广发银行股份有限公司信用卡中心)违反信用信息采集 、提供 、提供 、王某(广发银行股份有限公司信用卡中心)违反信用信息采集、中国人民银行官网行政处罚公示银罚决字〔2026〕104-116号显示,中国人民银行对其分别罚款1万元。
杨某明(广发银行股份有限公司运营及流程管理部)、罚款1712.4万元 。
谢某升(广发银行股份有限公司零售信贷部、
孙某涛(广发银行股份有限公司公司金融部)未按规定履行客户身份识别义务以及未按规定报送大额交易报告。中国人民银行对其罚款7万元。查询及相关管理规定。查询及相关管理规定;9.未按规定履行客户身份识别义务;10.未按规定报送大额交易报告。周某(广发银行股份有限公司普惠金融部)、中国人民银行对其分别罚款4万元。
